AML/KYC spetsialisti praktiline edasijõudnute programm

AML/KYC spetsialisti praktiline edasijõudnute programm on rakenduslik ja intensiivne koolitus neile, kellel on valdkonnast juba varasem kokkupuude ning kes soovivad viia oma teadmised ja oskused tasemele, mis võimaldab teha AML/KYC-tööd iseseisvalt, järjepidevalt ja järelevalvele tõendatavalt. Koolitus keskendub reaalselt kasutatavatele tööriistadele, töövõtetele ja praktilistele olukordadele, millega spetsialist oma igapäevatöös kokku puutub.

Programmi keskmes on AML/KYC-töö igapäevane praktiline pool. Osalejad õpivad, kuidas koostada ja rakendada sisemisi dokumente, sealhulgas poliitikaid (põhimõtted ja vastutus) ning protseduure (samm-sammulised tegevusjuhised), kuidas hinnata ja põhjendada riskipõhiseid otsuseid ning kuidas käsitleda konkreetseid juhtumeid kliendi- ja tehingukontrollis. Samuti käsitletakse sanktsioonikontrolli vasteid (hit – võimalik vaste nimekirjades), tehingute monitooringut ehk tehingute jälgimist reeglite või stsenaariumide alusel, uurimiste läbiviimist ning kahtlastest tehingutest teavitamise teadete (STR/SAR) korrektset ja kvaliteetset koostamist. Programmi oluline osa on ka järelevalvevalmidus. Selle raames käsitletakse, kuidas tagada otsuste jälgitavus ehk auditijälg, koostada tõendusmaterjali pakette ning suhelda finantsluure ja järelevalveasutustega.
Õppeprogrammi sihtrühm on:
KYC/AML-analüütikud (Junior–Middle), kes soovivad arendada iseseisvat juhtumitöö oskust ja otsuste põhjendamist.
AML-/compliance-spetsialistid ning MLRO toe rollis töötajad, kes koostavad ja ajakohastavad protseduure, teevad kvaliteedikontrolli ning valmistavad ette STR/SAR teateid.
Sanktsioonide ja screening’u spetsialistid, kes tegelevad vastete (hit) käsitlemisega, kontrollivad omandi- ja kontrollisuhete loogikat ning dokumenteerivad otsuseid.
Tehingute monitooringu ja uurimiste analüütikud (TM/Investigations), kes töötavad alarmide ja juhtumitega ning viivad läbi kontrolli- ja uurimistoiminguid.
KYC/AML-tiimijuhid ja üksuse juhid, kes vastutavad prot